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[行业]ASIC已取消Bristol Street 的澳大利亚金融服务AFS牌照

澳大利亚监管机构ASIC已经通知公众,它已经取消了Bristol Street Financial Services Pty Ltd(以下简称为“Bristol Str…

澳大利亚监管机构ASIC已经通知公众,它已经取消了Bristol Street Financial Services Pty Ltd(以下简称为“Bristol Street”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
 
根据ASIC所说,Bristol Street因未遵守澳大利亚某些金融服务法律,导致其牌照被取消。根据澳大利亚公司法,如果持牌商不遵守s912A项下的一般义务,ASIC有权暂停或取消其AFS牌照。
 
ASIC公告全文如下:
 
ASIC已取消了Bristol Street持有的AFS牌照,这将于2018年12月6日生效。
 
在2016年7月22日至2017年10月27日期间,ASIC对Bristol Street进行了监控,发现Bristol Street普遍存在不遵守金融服务法律的情况,并表明Bristol Street未能:
 
1)符合持牌条件;
 
2)遵守金融服务法例;
 
3)采取合理步骤,确保其代表遵守金融服务法例;
 
4)管理利益冲突;
 
5)有足够的人力和财力资源提供牌照所涵盖的金融服务;
 
6)对其代表进行适当的监督。
 
Bristol Street虽被取消牌照,但现在暂时可以继续经营,以确保:
 
1)其客户可继续使用外部争端解决方案;
 
2)将专业赔偿保险保留至2019年12月5日。
 
Bristol Street有权要求行政上诉法庭对ASIC的裁决进行复审。
 
以下是ASIC官网关于取消Bristol Street牌照的原文截图:
 
1_副本.png

 

 

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