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棋高一着!激石将监管机构ASIC的前律师收入合规部门

近日,澳大利亚零售经纪商激石(Pepperstone) 宣布将Peta Stead收入合规部门。Peta Stead曾是澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的高级律师,现被任命为激石合规与运营风险部门主管。

近日,澳大利亚零售经纪商激石(Pepperstone) 宣布将Peta Stead收入合规部门。Peta Stead曾是澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的高级律师,现被任命为激石合规与运营风险部门主管

根据Peta Stead在领英上公开的信息显示,她从10多年前就开始进入法律行业。在获得法律学位之前,她曾在ASSET Software工作,这是一家澳大利亚软件交易公司。

2006年起,Peta Stead开始担任ASIC律师,主要负责监管政策事宜,尤其是向公司财务、市场营销和金融服务部门提供法规建议。

2008年9月,Stead晋升为高级律师兼合规监管专家,在ASIC的投资银行团队和复杂产品市场监管部门工作,其中后者的地位尤为重要,专门处理ASIC有关零售外汇、差价合约和二元期权经纪商的法规问题。此外,该部门还为信用等级机构、对冲基金公司和伊斯兰金融产品提供商服务。

在该部门工作期间,Stead主要负责有关差价合约和外汇经纪商的法规事项,还提供风险监管以及救济和政策建议。

激石也许正是被Stead在ASIC的工作经验所吸引,所以才决定将其收入靡下。加入激石之后,Stead必定会有诸多事宜要处理。因为作为一家澳大利亚金融服务持牌商,激石需要遵守许多合规程序。

Stead将为激石的监管合规和运营风险管理献言献策。

 

 

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