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[行业]FCA因市场滥用对Linear Investments处以409,300英镑罚款

  英国金融市场行为监管局(FCA)刚刚发布了一份针对Linear Investments Limited(简称为“Linear”)的通知,决定对…

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英国金融市场行为监管局(FCA)刚刚发布了一份针对Linear Investments Limited(简称为“Linear”)的通知,决定对Linear处以409,300英镑的罚款。
 
Linear是一家FCA授权的公司,为客户提供一系列经纪服务,包括通过电子DMA执行交易。与其他经纪商一样,Linear公司的固有风险是客户可能滥用市场。而FCA的一项优先任务是解决市场滥用问题。FCA规定,公司应确保在任何时候都能识别和管理暴露的市场滥用风险,还必须向FCA提交可疑交易报告(STRs)和可疑交易与订单报告(STOR),这些报告是FCA检测市场滥用的关键资料。
 
在2013年1月14日至2015年8月9日期间,Linear未能采取合理的措施,负责且有效地组织和管理其事务,以确保发现和报告潜在的市场滥用问题。
 
在2015年8月之前,Linear通过直接市场准入(DMA)进行有限的人工监控。当Linear的商业模式发生变化且交易量增加时,人工监控无法满足。直到2014年11月,Linear才意识到他们需要拥有自己的后交易监控系统,并开始采取措施寻找和实现自动化监控系统。然而,直到2015年8月10日,Linear公司才具备有效的系统来弥补这一漏洞。
 
FCA指控Linear违反《Principle 3》条例,对它处以584,700英镑的罚款。Linear同意决定通知中的事实以及责任,但是对所判处的罚款金额提出异议,并上诉至上级法庭。上级法庭将决定FCA应采取何种(如果有的话)适当行动,并把法庭对此事件适当的指示汇总给FCA。该案件是对部分有争议案件采用新程序的第一个案件,这使得Linear有资格享受高达30%的罚款优惠,即对Linear的罚款金额由原来的584,700英镑降为409,300英镑。

 

 

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