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[行业]澳大利亚零售经纪商瑞银证券被罚12万美金

  澳大利亚监管机构ASIC今早宣布,瑞银证券澳大利亚有限公司(UBS Securities Australia Limited,简称瑞银)支付了总计12万美元的罚款,以…

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澳大利亚监管机构ASIC今早宣布,瑞银证券澳大利亚有限公司(UBS Securities Australia Limited,简称瑞银)支付了总计12万美元的罚款,以遵守市场纪律委员会(MDP)发出的侵权通知。
 
MDP有合理的理由相信瑞银违反了《2010年ASIC市场诚信规则》第3.3.1(b)条。MDP发现,瑞银集团(UBS)2017年在ASX市场进行的6笔市场回购交易中,有多笔交易属于不正常交易,也不符合客户的指示。
 
瑞银在7个月内购买了约1800万份证券,这些证券是在瑞银购买证券时进行回购的,而不是在订单簿上匹配订单的情况下进行的。瑞银向澳交所报告了这些交易,称其为“价格改善交易”。依据ASIC监管指南,“价格改善交易”不属于正常交易过程,不允许进行市场回购。
 
MDP认为瑞银的行为有些粗心大意。执行这些交易的交易员并不知道这些交易不属于正常交易过程。这表明瑞银内部培训不够,缺乏有效的内部控制。
 
瑞银随后采取了补救措施,包括为交易员进行进一步培训,更新股票交易手册,并正在实施和加强交易监控措施。
 
MDP承认瑞银没有违反市场诚信规则的意图。这一行为没有给瑞银的客户或第三方造成财务损失。遵守侵权通知并不表示承认有罪或承担责任,瑞银集团也不被认为违反了公司法第798H(1)款规定。

 

 

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