您的位置 首页 行业动态

[行业]究竟为何?香港金管局对摩根大通处以高达160万美元罚款!

香港金融管理局(HKMA)对摩根大通(JPMorgan Chase & Co)香港分行处以1,250万港元(合160万美元)罚款,并对该行在2012年4月至2014年2月期…

香港金融管理局(HKMA)对摩根大通(JPMorgan Chase & Co)香港分行处以1,250万港元(合160万美元)罚款,并对该行在2012年4月至2014年2月期间在洗钱和恐怖主义融资规定方面的失误进行了斥责。
 
HKMA调查发现,摩根大通香港分行违反了《反洗钱及反恐融资(金融机构)条例》的六项规定。其中包括没有建立和维持有效的程序来识别和处理SWIFT消息系统上的电汇,而不包括发起人的姓名。在与客户建立业务关系之前,该行也没有做足够的尽职调查。
 
作出纪律处罚时,该机构认为有必要发出一个明确的威慑信息,说明有效的内部反洗钱管制的重要性。
 
HKMA对有其他类似违规行为的银行处以罚款
 
HKMA补充道:“预计各银行会制定与风险相称的反洗钱及反恐融资制度及管制,其会在适当情况下采取执法行动,加强这方面的讯息。”
 
摩根大通在一份声明中表示,该事件对其业务没有重大影响,并加强了内部反洗钱和恐怖融资机制。其香港子公司已任命一家外部顾问,审查其程序,并采取措施解决HKMA发现的问题。
 
一名银行代表表示:“我们期待与独立顾问合作,后者将被任命审查我们目前在香港的内部控制,以核实摩根大通已采取的补救措施是否已经解决了遗留问题。”
 
香港的银行一直在加紧遵守反洗钱规则。今年8月,HKMA因类似违规行为对上海商业银行处以500万港元罚款和训斥。同样在今年早些时候,汇丰表示,将与所有零售和企业客户联系,更新他们的合同和资金来源信息,并警告称,一些账户可能被暂停。

 

 

MyFxtop迈投(www.myfxtop.com)-靠谱的外汇跟单社区,免费跟随高手做交易!

 

免责声明:本文系转载自网络,如有侵犯,请联系我们立即删除,另:本文仅代表作者个人观点,与迈投财经无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。

著作权归作者所有。
商业转载请联系作者获得授权,非商业转载请注明出处。

本文来自网络,不代表迈投财经立场,转载请注明出处:http://www.myfxtop.cn/broker/4884.html

为您推荐

联系我们

联系我们

在线咨询: QQ交谈

邮箱: myfxtop@hotmail.com

9:30 - 18:00/Mon-Fri
返回顶部