澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布，前德意志银行(Deutsche Bank)外汇期权和期货交易员Andrew Donaldson在澳大利亚被判18个月监禁，因其在银行内部的财务记录和系统伪造条目。
具体来说，Donaldson承认不诚实地利用自己的职位，直接或间接地谋取私利。虽然他被判入狱18个月，但他的刑期已完全缓期执行。
根据澳大利亚监管机构的声明，Donaldson已被释放，条件是两年良好行为，且必须支付1万美元的保证金。由于被定罪，其5年内不得管理公司（截止日期为2024年2月）。
此外，Donaldson被ASIC永久禁止提供金融服务，理由是:“发现其违反了金融服务法，且行为极其严重，因此ASIC有理由相信其没有良好的声誉和品格。”
此前，Donaldson向德意志银行描绘了巨额交易利润，其在德意志银行(Deutsche Bank)担任驻悉尼的外汇、期权和期货交易员期间，总共在该行的内部记录中做了85项虚假记录。其中，其错误地向德意志银行(Deutsche Bank)描述称，他从美国国债期货等金融产品的交易中获利逾3,100万澳元(合2,195万美元)。
Donaldson试图通过伪造记录增加账面利润，并掩盖实际交易损失。此外，ASIC暗示，通过这样做，他将有可能满足他的年度收入预算，从而获得更多奖金和晋升。
ASIC专员Cathie Armour对此评论道:“不诚实地利用金融服务业的职位，以获取个人优势，威胁到我们金融市场的诚信。ASIC将继续采取监管行动，处理这类不当行为。”
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