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[行业]加拿大皇家银行和道明银行因操纵被罚2400万加元

上周五,加拿大道明银行(TD Bank)和加拿大皇家银行(RBC)因试图操纵外汇市场而被处以2450万加元(合1840万美元)罚款。 RBC和道明银行将分别向安大略证券委员会(OS…

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上周五,加拿大道明银行(TD Bank)和加拿大皇家银行(RBC)因试图操纵外汇市场而被处以2450万加元(合1840万美元)罚款。

RBC和道明银行将分别向安大略证券委员会(OSC)支付1435万美元和1000万加元。根据该委员会发布的声明,罚款包括160万美元的调查费用。

两家银行被控在2011年至2013年期间合谋操纵市场,以在外汇交易中获得潜在优势。

OSC表示,道明银行和RBC对其外汇交易员的监管不足。据称,这些交易员利用电子聊天室讨论交易头寸。

在OSC举的一个例子中,两家银行的外汇交易员在聊天室共享交易规模、时间、价格和止损水平,以获得相对于其他公司交易员的潜在市场优势。

此外,他们还不恰当地分享客户交易信息,以确保没有对彼此不利的头寸。

自2013年外汇操纵丑闻爆发以来,各国监管机构已对多家大型银行处以数十亿美元的罚款。加拿大当局此前因没有起诉任何涉及该丑闻的交易员而受到批评。

 


 

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