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ASIC永久禁止无牌财务顾问Senen Pousa先生

澳大利亚金融监管机构ASIC宣布,将永久禁止无牌财务顾问Senen Pousa先生提供任何金融服务或从事任何信贷活动。 Investment Intelligence Corpor…

澳大利亚金融监管机构ASIC宣布,将永久禁止无牌财务顾问Senen Pousa先生提供任何金融服务或从事任何信贷活动。

Investment Intelligence Corporation Pty Ltd (以下简称为“IIC”)公司前董事Pousa先生因从事未经许可的金融咨询业务而被ASIC禁止入职。Pousa先生建议IIC公司的客户通过在线网络研讨会和网站投资金融产品,并向客户收取3,000美元至5,000美元不等的产品咨询费用。IIC公司或Pousa先生均未持有AFS(澳大利亚金融服务)牌照,也未获得任何其他经营金融业务的授权。

不少投资者因Pousa先生提供的金融产品咨询建议而蒙受了重大损失。目前,荷兰财政警察在荷兰已对2人提起刑事诉讼。

此前,ASIC已对Pousa先生和IIC公司采取了刑事和民事行动。

2018年4月,在承认协助和教唆其公司IIC在未持有AFS牌照的情况下开展金融服务业务的指控后,Pousa先生被判处12个月监禁,缓期5年执行,但这5年内必须表现良好。

2012年7月,调查过程中,ASIC冻结了IIC公司所持有的300多万美元资金,并且获得法令禁止Pousa先生离境。随后,ASIC以公正公平原则对IIC公司进行了清算。

Pousa先生有权要求行政上诉法庭(AAT)审查ASIC的禁止决定。

ASIC官网原文截图如下:

 

 

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