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ASIC对AxiCorp的金融服务牌照附加条件

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布,已对AxiCorp的澳大利亚金融服务(AFS)许可证施加了附加条件,以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。   …

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布,已对AxiCorp的澳大利亚金融服务(AFS)许可证施加了附加条件,以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。
 
根据官方公告,AxiCorp必须在任命一名独立专家,以审查和评估公司的合规性安排。此外,该经纪商还必须聘任至少三名同等的全职合规人员,持续到2022年12月31日。
 
AxiCorp最近与ASIC达成和解,后者已撤回暂停Axi的AFS牌照的决议。AxiCorp的CEO Rajesh Yohannan表示,该公司期待与ASIC建立长期而积极的关系。
 
ASIC在官方公告中提到,AxiCorp需要向ASIC提供内部高级管理人员的证明,以及该公司采取了适当的合规措施以确保其遵守金融服务法。如果未在规定的时间内提供证明,则AxiCorp必须停止接受新客户。
 
本月初,AxiCorp表示其不会间断向客户提供的服务。


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