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[行业]涉嫌违规? 零售公司Hoch Capital被CySEC罚款20万欧

近日,塞浦路斯证券交易委员会CySEC对CIF投资公司 Hoch Capital Ltd (CySEC: 198/13)罚款20万欧元,原因是该司涉嫌存在违规行为。目前,Hoch …

近日,塞浦路斯证券交易委员会CySEC对CIF投资公司 Hoch Capital Ltd (CySEC: 198/13)罚款20万欧元,原因是该司涉嫌存在违规行为。目前,Hoch Capital已全额支付所有罚款,了结此案。
 
以下为CySEC官网关于与Hoch Capital Ltd达成20万欧元和解的官方公告原文截图:
 
译文如下:
 
公告日期:2019年3月27日
 
决议日期:2019年3月4日
 
关于:Hoch Capital Ltd
 
法律依据:《塞浦路斯投资服务活动和市场监管法》
 
主题:和解金额20万欧元
 
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)特此通知公众:
 
根据《2009年塞浦路斯证券交易委员会法》第37(4)条,当有正当理由相信有违反CySEC监管条例规定的情况发生时,CySEC有权对任何违规行为、可能违规行为、作为或不作为达成和解。
 
CySEC已与投资公司Hoch Capital Ltd(以下简称“公司”)达成和解,因为该公司可能违反《2017年投资服务活动和市场监管法》(L.87(I)/2017,简称“该法律”)。更具体地说,CySEC对该公司进行了合规调查,包括:
 
1. 该法律第5(1)部分,关于投资活动执行的一般原则。
 
2. 该法律第25部分第(1)和第(3)段,关于与客户交易的一般原则以及应向客户披露的信息。
 
由于可能存在的违规行为,该司与CySEC达成和解,愿意支付20万欧元了解此案。目前,该司已全额支付罚款。
 
须注意的是,和解协议下公司支付的所有罚款都应视为塞浦路斯共和国财政部的收入,而非CySEC的收入。

 


 

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