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[行业]半年被罚两次,AvaTrade爱华再遭以色列ISA罚款14万美金

零售经纪公司AvaTrade(爱华)以色列分公司因违反当地法规而被罚款500000新谢克尔(141000美元)。   根据以色列证券局(ISA)发布的声明,此次罚款源于该…

零售经纪公司AvaTrade(爱华)以色列分公司因违反当地法规而被罚款500000新谢克尔(141000美元)。
 
根据以色列证券局(ISA)发布的声明,此次罚款源于该公司从2016年底到2017年第一季度末发生的监管违规行为。
 
ISA表示,AvaTrade违反了ISA的交易场所管理规则,该公司的以色列子公司以Atrade品牌运营,未经授权为客户提供服务。此外,Atrade允许其部分客户交易ISA禁止的金融工具,这违反了监管条款。
 
目前,AvaTrade承认已违反法规。除了必须支付的500000新谢克尔之外,ISA还增加了500000新谢克尔的有条件罚款。
 
有条件罚款是指,如果该公司在未来两年违反类似的规定,将必须再向ISA支付50万新谢克尔的罚款。
 
此外,Atrade还必须采用内部合规策略,以确保其未来不再违反监管要求。该公司需要聘请外部审计员来落实该策略。
 
这是AvaTrade以色列子公司今年第二次被ISA罚款。今年1月,ISA对AvaTrade以色列子公司处以153464美元罚款。

 


 

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